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2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(7)
2020-12-11 14:41:49 来源: 中公财经 浏览量:

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年基金从业资格考试中取得好成绩!

基金从业资格考试

【单选题】

1、基金季度报告中披露的投资组合,下列表述错误的是(  )。

A. 需要披露按行业分类的股票投资组合

B. 需要披露前10名债券明细

C. 需要披露前10名股票明细

D. 需要披露按券种分类的债券投资组合

2、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是(  )。

A. 甲立即向公司领导报告此情况

B. 甲立即报告公司合规部门核查此事

C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

3、关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是(  )

A. 基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

4、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金(  )。

A. 主要投资领域

B. 备案时间

C. 托管人

D. 代销机构

5、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括(  )

Ⅰ.投资标的

Ⅱ.投资日期

Ⅲ.适用费率

Ⅳ.交易金额

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】

1.B

2.D

3.D

4.D

5.A

以上就是小编关于2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2021年的基金从业资格考试

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