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2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(3)
2020-12-03 16:00:52 来源: 中公财经 浏览量:

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年基金从业资格考试中取得好成绩!

基金从业资格考试

【单选题】

1、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

A. 协调性

B. 专业性

C. 关键性

D. 独立性

2、基金从业人员应遵守保密义务,以下不属于保密内容的是()。

A. 对某一行业的研究报告

B. 客户的身份证件和联系方式

C. 某基金的招募说明书

D. 执业过程中获知的客户商业秘密

3、关于基金职业道德,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构

B. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C. 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

D. 基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

4、拟开展基金销售业务的机构,应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券交易所

D. 中国证券登记结算有限责任公司

5、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()

A. A:基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交

B. B:董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票

C. C:公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

D. D:总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究

【正确答案】

1.C

2.C

3.A

4.A

5.C

以上就是小编关于2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2021年的基金从业资格考试

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