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2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(2)
2020-12-03 15:57:22 来源: 中公财经 浏览量:

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年基金从业资格考试中取得好成绩!

基金从业资格考试

【单选题】

1、甲从某基金管理公司离职时,带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为()。

A. 没有违规

B. 不公平对待客户

C. 泄露商业机密

D. 泄露内幕信息

2、关于基金管理公司董事会风险管理的职责,以下说法错误的是()。

A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

C. 董事会确定公司管理总体目标

D. 董事会批准公司基本风险管理制度

3、关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是

A. 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B. 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C. 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D. 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

4、关于基金监管原则,以下说法正确的是()

A. 基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

B. 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C. 根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D. 为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

5、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。

A. 基金信息披露

B. 基金的投资

C. 基金份额登记

D. 基金的收益分配

【正确答案】

1.C

2.B

3.B

4.C

5.C

以上就是小编关于2021年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2021年的基金从业资格考试

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